办理证券公司注册业务范围变更时涉及哪些内容？

专家解答

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  • 赵老师
  • 擅长领域：ICP备案,公司注册,企业咨询
  • 经验：8年

  《证券法》第129条：证券公司变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  《证券公司业务范围审批暂行规定》第7条：证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。

  证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。

  《证券公司业务范围审批暂行规定》第9条：证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：

  (一)申请表;

  (二)股东(大)会关于变更业务范围的决议;

  (三)与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本;

  (四)公司最近2年合规运行情况的说明;

  (五)信息系统安全稳定运行情况的说明;

  (六)公司现有业务经营管理情况的说明;

  (七)证监会要求提交的其他材料。